Verificação de saúde AML
O AML Health Check avalia a eficácia do seu programa de conformidade com o AML. Ele identifica lacunas nas políticas e nos controles, fornece recomendações estratégicas e garante o alinhamento com as normas locais e internacionais, fortalecendo a reputação da sua empresa e a cultura de conformidade.
Proteja sua empresa contra riscos de AML e CFT
O AML Health Check o ajudará a entender a posição da sua entidade em relação às normas aplicáveis de combate à lavagem de dinheiroAML) e ao financiamento do terrorismo (CFT). Essa solução rápida e eficiente permite que você identifique as áreas que exigem atenção imediata e melhorias para reforçar a conformidade.
Por isso, trabalhamos com instituições financeiras (FIs), empresas e profissões não financeiras designadas (DNFBPs) e provedores de serviços de ativos virtuais (VASPs) em ambientes internacionais para avaliar a cultura de conformidade atual e ajudá-los a implementar uma estrutura de conformidade AML proporcional, projetada para reduzir os riscos associados a crimes financeiros.
O serviço AML Health Check inclui:
- Análise detalhada: Realizamos uma avaliação completa da abordagem da entidade em termos de conformidade com AML e gerenciamento de riscos.
- Identificação de lacunas: Detectamos áreas críticas que exigem melhorias imediatas para cumprir as normas internacionais e locais.
- Consultoria estratégica: fornecemos recomendações práticas para otimizar os controles internos e garantir a eficácia da estrutura de conformidade com AML.
Nosso serviço foi desenvolvido para proteger sua organização contra sanções regulatórias, preservar sua reputação e promover uma sólida cultura de conformidade contra riscos de lavagem de dinheiroAML) e financiamento do terrorismo (CFT).
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Verificação de integridade AML: Metodologia de trabalho
- Reunião inicial
Primeiro, realizamos uma reunião inicial para entender o negócio, o ambiente regulatório, a cultura de conformidade, o escopo do trabalho e o foco do exame de saúde AML. - Entrevista com o diretor de conformidade de AML
Abaixo está uma reunião com o Diretor de Conformidade AML para discutir a estrutura geral de conformidade implementada pela empresa. - Revisão da Avaliação de Riscos Corporativos (BRA) ou Avaliação de Riscos Corporativos Amplos (EWRA)
Avaliamos a abordagem da organização para identificar e gerenciar riscos em toda a empresa. - Revisão do relatório do auditor independente de AML
Analisamos as conclusões e recomendações fornecidas pelo auditor independente AML. - Revisão de políticas, procedimentos e controles AML
Analisamos as políticas, os procedimentos e os controles existentes para garantir o alinhamento com os requisitos regulamentares. - Revisão dos métodos de KYC, triagem e avaliação de risco adotados pela instituição
Avaliamos as metodologias utilizadas para identificação de clientes (KYC), triagem e avaliação de risco. - Revisão dos registros de KYC, triagem e avaliação de risco
Validamos os registros mantidos pela empresa para verificar sua qualidade e conformidade com os regulamentos aplicáveis. - Revisão dos registros SAR/STR, HRC, HRCA, DPMSR, REAR, FFR e PNMR
Inspecionamos os principais registros relacionados a relatórios de atividades suspeitas (SARs/STRs) e outros documentos regulatórios essenciais. - Análise de lacunas
Identificamos discrepâncias entre a estrutura de conformidade atual e os requisitos regulatórios aplicáveis, bem como as práticas recomendadas internacionais. - Relatório formal de verificação de integridade AML
Por fim, preparamos um relatório detalhado que inclui:- Informações coletadas durante a revisão.
- Avaliação da cultura atual de conformidade.
- Requisitos regulatórios aplicáveis.
- Lacunas identificadas.
- Sugestões para melhorar e fortalecer a conformidade.
- Apresentação dos resultados à gerência sênior
Por fim, apresentamos os resultados e as recomendações à gerência sênior para facilitar a tomada de decisões estratégicas e a implementação das melhorias necessárias.
Em suma, com essa abordagem sistemática, ajudamos as organizações a fortalecer sua conformidade com AML e a mitigar efetivamente os riscos financeiros em um ambiente internacional competitivo.
Nosso serviço de verificação de integridade AML inclui:
- Análise detalhada: Realizamos uma avaliação completa da abordagem da entidade em termos de conformidade com AML e gerenciamento de riscos.
- Identificação de lacunas: Detectamos áreas críticas que exigem melhorias imediatas para cumprir as normas internacionais e locais.
- Consultoria estratégica: fornecemos recomendações práticas para otimizar os controles internos e garantir a eficácia da estrutura de conformidade com AML.
Portanto, esse serviço foi desenvolvido para proteger sua organização contra sanções regulatórias, preservar sua reputação e promover uma sólida cultura de conformidade contra riscos de lavagem de dinheiro e financiamento do terrorismo.
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Forneceremos a você nosso relatório de verificação de integridade AML.
Verificação de saúde AML
Observações gerais sobre a estrutura de AML da empresa.
Recomendações para possíveis melhorias no processo, com o objetivo de otimizar e agilizar a conformidade com a AML.
Avaliação do nível geral de conformidade da organização com a AML .
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