Chequeo de Salud AML/CFT
El Chequeo de Salud AML/CFT evalúa la efectividad de tu programa de cumplimiento contra el blanqueo de capitales y la financiación del terrorismo. Identifica brechas en políticas y controles, ofrece recomendaciones estratégicas y asegura el alineamiento con normativas locales e internacionales, fortaleciendo tanto la reputación de tu empresa como su cultura de cumplimiento.
Protege a tu Empresa de los Riesgos de AML y CFT
El Chequeo de Salud AML/CFT te ayudará a comprender la posición de tu entidad en relación con las normativas aplicables contra el blanqueo de capitales (AML) y la financiación del terrorismo (CFT). Esta solución rápida y eficiente permite identificar las áreas que requieren atención inmediata y mejoras para fortalecer el cumplimiento.
Por lo tanto, trabajamos con Instituciones Financieras (FIs), Negocios y Profesiones No Financieras Designadas (DNFBPs) y Proveedores de Servicios de Activos Virtuales (VASPs) en entornos internacionales para evaluar la cultura de cumplimiento actual y ayudarles a implementar un marco de cumplimiento AML proporcional, diseñado para mitigar los riesgos asociados a los delitos financieros.
El servicio de Chequeo de Salud AML/CFT incluye:
- Análisis detallado: Realizamos una evaluación exhaustiva del enfoque de la entidad en términos de cumplimiento AML y gestión de riesgos.
- Identificación de brechas: Detectamos áreas críticas que requieren mejoras inmediatas para cumplir con las normativas internacionales y locales.
- Asesoramiento estratégico: Proporcionamos recomendaciones prácticas para optimizar los controles internos y garantizar la eficacia del marco de cumplimiento AML/CFT.
Nuestro servicio está diseñado para proteger a tu organización contra sanciones regulatorias, preservar su reputación y fomentar una cultura de cumplimiento sólido frente a los riesgos de Blanqueo de Capitales (AML) y Financiación del Terrorismo (CFT).
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Chequeo de Salud AML/CFT: Metodología de Trabajo
- Reunión inicial
Primero realizamos una reunión de inicio para comprender el negocio, el entorno regulatorio, la cultura de cumplimiento, el alcance del trabajo y el enfoque del Chequeo de Salud AML/CFT. - Entrevista con el Oficial de Cumplimiento AML
A continuación mantenemos una reunión con el Oficial de Cumplimiento AML para analizar el marco general de cumplimiento implementado por la empresa. - Revisión de la Evaluación de Riesgos Empresariales (BRA) o Evaluación de Riesgos a Nivel Empresarial (EWRA)
Evaluamos el enfoque de la organización para identificar y gestionar los riesgos a nivel empresarial. - Revisión del informe del auditor independiente AML
Analizamos los hallazgos y recomendaciones proporcionados por el auditor independiente especializado en AML. - Revisión de políticas, procedimientos y controles AML/CFT
Examinamos las políticas, procedimientos y controles existentes para garantizar su alineación con los requisitos normativos. - Revisión de los métodos de KYC, screening y evaluación de riesgos adoptados por la entidad
Evaluamos las metodologías utilizadas para la identificación de clientes (KYC), cribado (screening) y evaluación de riesgos. - Revisión de los registros de KYC, screening y evaluación de riesgos
Validamos los registros mantenidos por la empresa para verificar su calidad y conformidad con las normativas aplicables. - Revisión de los registros SAR/STR, HRC, HRCA, DPMSR, REAR, FFR y PNMR
Inspeccionamos los registros clave relacionados con reportes de actividades sospechosas (SAR/STR) y otros documentos regulatorios esenciales. - Análisis de brechas
Identificamos las discrepancias entre el marco actual de cumplimiento y los requisitos normativos aplicables, así como las mejores prácticas internacionales. - Informe formal del Chequeo de Salud AML/CFT
Por último elaboramos un informe detallado que incluye:- Información recopilada durante la revisión.
- Evaluación de la cultura actual de cumplimiento.
- Requisitos regulatorios aplicables.
- Brechas identificadas.
- Sugerencias para la mejora y fortalecimiento del cumplimiento.
- Presentación de los resultados a la alta dirección
Y para finalizar, presentamos los hallazgos y recomendaciones a la alta dirección para facilitar la toma de decisiones estratégicas y la implementación de mejoras necesarias.
En resumen, con este enfoque sistemático, ayudamos a las organizaciones a reforzar su cumplimiento AML/CFT y a mitigar eficazmente los riesgos financieros en un entorno internacional competitivo.
Nuestro servicio de Chequeo de Salud AML/CFT incluye:
- Análisis detallado: Realizamos una evaluación exhaustiva del enfoque de la entidad en términos de cumplimiento AML y gestión de riesgos.
- Identificación de brechas: Detectamos áreas críticas que requieren mejoras inmediatas para cumplir con las normativas internacionales y locales.
- Asesoramiento estratégico: Proporcionamos recomendaciones prácticas para optimizar los controles internos y garantizar la eficacia del marco de cumplimiento AML/CFT.
Por lo tanto, este servicio está diseñado para proteger a su organización contra sanciones regulatorias, preservar su reputación y fomentar una cultura de cumplimiento sólido frente a los riesgos de blanqueo de capitales y financiación del terrorismo.
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Le proporcionaremos nuestro informe de Chequeo de Salud AML/CFT
Chequeo de Salud AML/CFT
Observaciones generales sobre el marco AML de la empresa.
Recomendaciones para posibles mejoras en los procesos, con el objetivo de optimizar y agilizar el cumplimiento AML.
Evaluación del nivel general de cumplimiento AML de la organización.
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